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  • 上交所建立風(fēng)險防范與業(yè)務(wù)隔離機制 開展做市交易業(yè)務(wù)

    2022-07-20 11:22:36 來源: 中華工商時報
為深入推進(jìn)設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革、完善科創(chuàng)板交易制度,上海證券交易所15日發(fā)布相關(guān)規(guī)則和配套業(yè)務(wù)指南,對科創(chuàng)板做市交易業(yè)務(wù)作出更加具體細(xì)化的交易和監(jiān)管安排。

2019年1月公布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》提出,在競價交易基礎(chǔ)上,待條件成熟時引入做市商機制。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,科創(chuàng)板開市3年以來,穩(wěn)步試點注冊制,統(tǒng)籌推進(jìn)發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)制度改革,各項制度安排經(jīng)受住了市場檢驗??苿?chuàng)板做市商機制的推出是持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度、進(jìn)一步發(fā)揮科創(chuàng)板改革“試驗田”作用的重要舉措,當(dāng)前引入做市商機制有助于進(jìn)一步提升科創(chuàng)板股票流動性,增強市場韌性,更好推進(jìn)板塊建設(shè)。

在向市場公開征求意見的基礎(chǔ)上,上交所15日發(fā)布并施行《上海證券交易所科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)實施細(xì)則》和《上海證券交易所證券交易業(yè)務(wù)指南第8號——科創(chuàng)板股票做市》。《實施細(xì)則》共5章28條,主要內(nèi)容包括:

明確做市服務(wù)申請與終止??苿?chuàng)板股票做市服務(wù)申請采用備案制,取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司經(jīng)向上交所備案可為具體的科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù);明確做市商權(quán)利與義務(wù)。做市商開展做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)符合上交所關(guān)于做市指標(biāo)的相關(guān)要求。上交所定期對做市商進(jìn)行評價,對積極履行義務(wù)的做市商給予適當(dāng)減免交易費用等措施;明確做市商監(jiān)督管理。做市商應(yīng)當(dāng)健全風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度,建立風(fēng)險防范與業(yè)務(wù)隔離機制,確保合規(guī)有序開展做市交易業(yè)務(wù)。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,下一步將在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下,積極推進(jìn)科創(chuàng)板做市商機制相關(guān)工作,持續(xù)推動科創(chuàng)板市場高質(zhì)量發(fā)展。(潘清)

關(guān)鍵詞: 科創(chuàng)板交易制度 上海證券交易所 資本市場 科創(chuàng)板股票

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